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刚刚,测试完成!\"T+1\"倒计时

         发布日期:2024-06-03 04:13    点击次数:144

3月16日,备受关注的“暂停转融通借入证券实时可用业务通关测试”已经正式展开。多家券商业务人士向券商中国记者反馈通关测试顺利完成。

此前,券商中国记者独家报道,券商于本周接到中证金融通知,为做好暂停转融通借入证券实时可用技术准备工作,定于3月16日在生产环境组织转融通业务通关测试(详见:《重磅!\"T+0\"变成\"T+1\"!》)。根据此前证监会安排,待到3月18日,转融券市场化约定申报将由实时可用调整为次日可用,市场所理解的转融券“T+1”正式落地。

值得一提的是,业内关注的“限售股转融通出借”也传来新消息。就在3月15日,证监会发布《关于加强上市公司监管的意见(试行)》,其中提到禁止限售股转融通出借、限售股股东融券卖出。

测试顺利完成,转融券T+1下周一正式实施

“通关测试顺利完成!”周六晚间,多家券商IT业务相关人士告诉券商中国记者。

“今天我们的测试还是很顺利的,前期已经经过了多轮仿真环境的测试,流程也和其他业务的测试类似,整个流程都很顺利。”一家券商IT人士介绍。

“此前常规测试中已基本实现,公司按照证金公司通关测试方案要求,积极配合业务验证,确保下周一业务能够顺利实施。”民生证券相关负责人告诉券商中国记者。

据悉,周六业务测试重点包括:市场化转融资申报/撤单、市场化转融券约定借入和撤单、转融券非约定借入和撤单、市场化转融通证券出借、非约定申报转融通证券出借、保证金交易以及上述业务的清算等业务处理。

记者了解到,在通关测试前,券商已进行了多轮仿真、全网测试,系统、流程、人员等各方面工作已准备就绪。

民生证券上述负责人告诉券商中国记者,“公司第一时间积极响应监管融券优化机制的政策部署,公司内部及时就本次调整进行各方面部署安排,沟通系统开发商进行系统准备,并启动转融券市场化约定申报由实时可用,调整为次日可用的测试工作。公司业务会同技术同事积极参与了证金公司组织的仿真测试、全网测试。经过前述测试验证,目前公司的系统已经能够正常接收和处理证金改造后的转融券借入回报指令,转融券实时借入相关操作均实现系统有效控制,业务验证通过。”

国泰君安证券相关负责人告诉记者,“证监会1月28日发布消息之后,我司融资融券部第一时间与相关部门就监管政策进行分析并研究落实。公司对业务进行了快速调整,并启动了针对将转融券市场化约定申报由实时可用,调整为次日可用的系统改造及测试工作。目前我司在业务层面、技术层面已全部准备完毕,确保3月18日及之后业务的平稳运行。后续我司将继续深入贯彻监管精神,审慎稳妥推进融券业务,努力为广大投资者营造一个公平有序的市场环境。”

让投资者更充分消化市场信息

今年1月28日,证监会进一步优化了融券机制,其中之一是将转融券市场化约定申报由实时可用调整为次日(即T+1)可用,对融券效率进行限制。因涉及系统调整等因素,自3月18日起实施。

民生证券相关负责人告诉券商中国记者,本次转融券由“T+0”变“T+1”,是对监管部门提出的融券优化机制和逆周期调节相关政策的进一步细化落实,体现了监管对市场的呵护,为投资者营造公平公正的市场环境的努力。“T+0”变“T+1”对于券商下游融券策略需求及时性较高的客户影响较大,如量化客户,但长期来看,本次调整政策有助于提升融券业务的稳健性和成熟性,有利于业务长远健康发展。

国联证券表示,就券商而言,转融券交易调整为次日可用,有利于降低券商的系统和运维团队应对市场快速变化的压力,提高系统稳定性。券商还能依据更长期的市场走向进行风险管理,从而更有效地控制风险。

国联证券还进一步表示,公司还根据监管新规制定融券及转融券优化实施方案,按照穿透原则核查投资者情况,加强投资者融券行为管理,根据投资者类型、交易行为特点,建立相应的融券准入机制,严防违法违规行为的发生。公司通过建立健全融券券源分配机制,公开、公平、公正地为投资者提供融券服务,同时,加强投资者的适当性管理工作及投资者教育工作,把合适的业务/产品推给合适的人。

转融券规模持续下降

对于此次转融券由T+0调整为T+1的机制优化,证监会此前表示,主要出于两个方面考虑:一是突出公平合理,降低融券效率,制约机构在信息、工具运用方面的优势,给各类投资者更充足的时间消化市场信息,营造更加公平的市场秩序。二是突出从严监管,阶段性限制所有限售股出借,进一步加强对限售股融券监管,同时,坚决打击借融券之名行绕道减持、套现之实的违法违规行为。

2月6日,证监会网站发文,对融券业务提出三方面进一步加强监管的措施:一是暂停新增转融券规模,以现转融券余额为上限,依法暂停新增证券公司转融券规模,存量逐步了结;二是要求证券公司加强对客户交易行为的管理,严禁向利用融券实施日内回转交易(变相T+0交易)的投资者提供融券;三是持续加大监管执法力度,依法打击利用融券交易实施不当套利等违法违规行为,确保融券业务平稳运行。

记者注意到,自2月6日证监会宣布暂停新增转融券规模以来,市场转融券规模大幅下降。数据显示,截至3月15日,转融券余额为601.46亿元,较2月6日下降31.36%。同时,随着转融券存量逐步了结,融券余额亦大幅下降。截至3月15日,A股融券余额为427.57亿元,较2月6日的596.19亿元下降了168.62亿元,降幅为28%。

监管明确禁止限售股转融通出借

值得一提的是,就在3月15日,此前惹争议的“限售股转融通出借”迎来最严禁令,证监会发布《关于加强上市公司监管的意见(试行)》,其中,在“有效防范绕道减持”方面规定中提及,禁止大股东、董事、高管参与以本公司股票为标的物的衍生品交易,禁止限售股转融通出借、限售股股东融券卖出,防范利用“工具”绕道减持。

实际上,监管对限售股转融通出借早有相关规定,今年年初,证监会就要求,今年1月29日执行全面暂停限售股出借。业内人士表示,此次监管口径由“暂停”明确为“禁止”,也彻底堵上限售股转融通出借的漏洞。

责编:林根

校对:姚远



 
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